<p id="ztxtp"></p>

<p id="ztxtp"><delect id="ztxtp"><menuitem id="ztxtp"></menuitem></delect></p>

<p id="ztxtp"><p id="ztxtp"></p></p><p id="ztxtp"><delect id="ztxtp"><menuitem id="ztxtp"></menuitem></delect></p>

<p id="ztxtp"><delect id="ztxtp"><menuitem id="ztxtp"></menuitem></delect></p>

<output id="ztxtp"><output id="ztxtp"></output></output>

<menuitem id="ztxtp"></menuitem>

<pre id="ztxtp"></pre>

<p id="ztxtp"></p><pre id="ztxtp"></pre>

<p id="ztxtp"></p>
<noframes id="ztxtp"><p id="ztxtp"></p>

<p id="ztxtp"><output id="ztxtp"></output></p>

<pre id="ztxtp"></pre>
<pre id="ztxtp"></pre>
返回首頁

構建長效合理薪酬制度 不再將考試作為任職的必備條件 壓實中介機構主體責任——證券基金行業董監高及從業人員監管辦法重磅出臺

昝秀麗中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 昝秀麗)規范證券基金經營機構董監高及從業人員的任職和執業行為迎來重磅新規。證監會2月18日發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),自4月1日起施行。

  《管理辦法》不再將參加水平測試作為任職資格的必備條件,允許具備一定工作經歷的人員豁免測試;為引進金融科技等領域專業人才,將工作經歷放寬至信息技術等與擬任職務相關的經歷;取消經營機構董監高的學歷要求和推薦人制度;支持引入境外專業人才;列舉從業底線要求及禁止行為;構建長效合理的薪酬管理制度。

  對證券基金行業董監高和從業人員進行系統性規范

  據悉,《管理辦法》的出臺旨在落實新《證券法》及國務院簡政放權要求,規范證券基金經營機構(以下簡稱經營機構)董監高及從業人員的任職和執業行為,強化經營機構人員管理的主體責任,促進經營機構合規穩健運行。

  證券基金行業是人力資源密集型行業,證券基金經營機構的董監高人員對公司經營管理負有重大責任,從業人員從事證券基金業務,事關公眾投資者利益。相關人員的專業素質、職業道德和合規誠信水平,對經營機構和資本市場的規范化發展至關重要。

  經過20余年積累,證券基金行業逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監管條例》等法律、行政法規為基礎,《證券業從業人員資格管理辦法》《證券投資基金行業高級管理人員管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《關于實施<證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法>有關問題的通知》等證監會規章、規范性文件為主體,行業協會自律規則為補充的規范體系。上述規則對強化行業人員管理,規范任職、執業行為,推動行業持續健康發展發揮了重要作用,逐步推動形成了一支具有較高職業素質和規范程度的專業人才隊伍。

  證監會表示,隨著行業發展變化、國務院“放管服”改革的持續推進,以及新《證券法》的發布實施,有必要結合行業實際,制定統一的部門規章對經營機構的董監高和從業人員進行系統性規范。

  從事前審批向事中事后監管轉變

  《管理辦法》著力構建行政監管、自律管理、經營機構、董監高及從業人員各司其職、各盡其責的人員管理體系,共七章五十八條,主要包括如下幾方面內容。

  一是事前審批向事中事后監管轉變,實現全鏈條監管。根據法律法規,對董監高人員從事前審批調整為事后備案管理,并相應從以下方面完善監管安排:一是強化經營機構、提名人考察責任,要求其對受聘人審慎考查,并承擔考察責任;二是由證監會派出機構對受聘人條件進行事后核查,不符合條件的,經營機構應當更換有關人員;三是健全監管機構、行業協會監管數據和信息共享機制,以及從業人員基本從業信息、誠信記錄公示制度,完善經營機構人員管理信息報送,強化聲譽約束。此外,《管理辦法》將經營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業務相關高管及從業人員納入監管,實現監管全覆蓋。

  二是落實國務院“放管服”要求,優化人員任職條件!豆芾磙k法》從個人品行、任職經歷、經營管理能力、專業能力等方面對董監高及從業人員的基本任職條件予以細化,區分人員崗位和職責進行分類管理,落實國務院“放管服”要求,優化經營機構董監高任職條件。一是不再將參加水平測試作為任職資格的必備條件,允許具備一定工作經歷的人員豁免測試;二是為引進金融科技等領域專業人才,將工作經歷放寬至信息技術等與擬任職務相關的經歷,統一規定3年的相關工作經歷期限,不再根據工作背景設置更高年限要求;三是取消經營機構董監高的學歷要求和推薦人制度。

  三是持續深化證券基金行業對外開放,支持引入境外專業人才!豆芾磙k法》取消了證券公司境外人士擔任高管的比例限制,并為境外專業人員資質互認預留空間,授權行業協會負責相關工作。配合《管理辦法》的發布,證監會指導證券業協會、基金業協會研究推進在北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳七地試點境外證券基金專業人才執業登記特別程序,相關安排與《管理辦法》同日發布實施,待經驗成熟后再向其他地區推廣。

  四是原則監管和規則監管相結合,強化執業規范,落實“零容忍”要求!豆芾磙k法》明確行業人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則,列舉從業底線要求及禁止性行為。同時,細化了對經營機構和人員違法違規采取行政監管措施和行政處罰的制度安排,解決近年來監管實踐中罰則不夠用的問題。

  五是壓實經營機構主體責任,夯實行業發展根基!豆芾磙k法》從任職考察、履職監督、考核問責三方面構建了經營機構人員管理的主體責任;建立健全人員任職和執業管理的內部控制機制,強化合規與風險管理,構建長效合理的薪酬管理制度,健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業制度,增強內生約束機制;持續提升人員的道德水準、專業能力、合規風險意識和廉潔從業水平,培育合規、誠信、專業、穩健的行業文化。

  六是合理安排新舊銜接,簡化監管規則體系!豆芾磙k法》自2022年4月1日起施行,并對不符合相應任職和從業條件的人員給予1年的過渡期。從規則體系上看,《管理辦法》的出臺將實現證監會人員管理規則層面的“四合一”,與之配套,證券業協會和基金業協會將廢止近30項自律管理規范,形成以《證券法》《基金法》《證券公司監管條例》等法律法規為基礎,《管理辦法》等證監會規章為主體,兩協會自律規則為補充的三級規范體系。與原規則體系相比大大“瘦身”,更為簡明清晰。

  證監會表示,下一步將指導證券業協會、基金業協會和派出機構認真落實《管理辦法》,制定配套自律管理規則,提升人員管理的規范水平,促進行業機構合規、穩健發展。

中國證券報金牛投資者教育基地聲明:凡中國證券報金牛投資者教育基地注明“來源:中國證券報·中證網”的所有作品,版權均屬于中國證券報、中證網。中國證券報·中證網與作品作者聯合聲明,任何組織未經中國證券報、中證網以及作者書面授權不得轉載、摘編或利用其它方式使用上述作品。凡本投教基地注明來源非中國證券報·中證網的作品,均轉載自其它媒體,轉載目的在于更好服務讀者、傳遞信息之需,并不代表本投教基地贊同其觀點,中國證券報金牛投資者教育基地亦不對其真實性負責,持異議者應與原出處單位主張權利。

視頻中心Video

999国内精品永久免费观看

<p id="ztxtp"></p>

<p id="ztxtp"><delect id="ztxtp"><menuitem id="ztxtp"></menuitem></delect></p>

<p id="ztxtp"><p id="ztxtp"></p></p><p id="ztxtp"><delect id="ztxtp"><menuitem id="ztxtp"></menuitem></delect></p>

<p id="ztxtp"><delect id="ztxtp"><menuitem id="ztxtp"></menuitem></delect></p>

<output id="ztxtp"><output id="ztxtp"></output></output>

<menuitem id="ztxtp"></menuitem>

<pre id="ztxtp"></pre>

<p id="ztxtp"></p><pre id="ztxtp"></pre>

<p id="ztxtp"></p>
<noframes id="ztxtp"><p id="ztxtp"></p>

<p id="ztxtp"><output id="ztxtp"></output></p>

<pre id="ztxtp"></pre>
<pre id="ztxtp"></pre>