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公司治理存在三大問題 上海證監局對光大證券采取責令改正措施

喬翔中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 喬翔)據上海證監局網站8月12日披露,經查,光大證券在公司治理中存在以下問題:

  一是未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程,違反了《證券公司股權管理規定》(證監會令第183號,以下簡稱《股權管理規定》)第二十七條的規定。

  二是未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況,未按規定報告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權被凍結的情況,不符合《證券公司治理準則》(證監會公告〔2012〕41號,經證監會公告〔2020〕20號修訂)第十條第二款的要求,違反了《股權管理規定》第二十六條的規定。

  三是公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時分管稽核部和其他業務部門或子公司,不符合《證券公司治理準則》(證監會公告〔2012〕41號)第六十一條第一款的要求。

  上海證監局表示,上述問題反映出公司治理結構不健全、內部控制不完善,根據《股權管理規定》第三十七條、《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第七十條第一款的規定,上海證監局決定對光大證券采取責令改正的行政監督管理措施。公司應自收到本決定書三個月內完成整改,并向上海證監局提交書面整改報告。

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